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本文摘要:系列序言 第10类:提供信贷评级服务 (1)是否取得或处置证券; (1)向具备适当资格、能证明自己是《证券及期货条例》所指的适当人选的小我私家及公司发牌; 一、证监会的发牌权力及相关机构设置 (3)应于何时取得或处置证券; (1)买卖任何证券或期货合约的要约经常以某种方式被提出或接受而根据已确立的方法(包罗证券市场或期货市场一般接纳的方法)以该种方式提出或接受该等要约组成具约束力的生意业务或导致具约束力的生意业务发生; (1)是否订立期货合约; 其中 发牌科 的事情主要偏重

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系列序言

第10类:提供信贷评级服务

(1)是否取得或处置证券;

(1)向具备适当资格、能证明自己是《证券及期货条例》所指的适当人选的小我私家及公司发牌;

一、证监会的发牌权力及相关机构设置

(3)应于何时取得或处置证券;

(1)买卖任何证券或期货合约的要约经常以某种方式被提出或接受而根据已确立的方法(包罗证券市场或期货市场一般接纳的方法)以该种方式提出或接受该等要约组成具约束力的生意业务或导致具约束力的生意业务发生;

(1)是否订立期货合约;

其中发牌科的事情主要偏重于:

证监会把小我私家进一步分为:

“就机构融资提供意见”是指:

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第11类:场外衍生工具产物生意业务或就场外衍生工具产物提供意见

在本系列文章中我们将对香港资本市场中牌照的种别、申领划定和要求、宽免申请、取得牌照后的连续合规义务等举行简要先容以及对包罗有意在香港开展相关业务的内地企业、有意在香港融资而需聘请香港中介机构的刊行人、有意在香港举行投资而需聘请第三方专业机构的投资人在内的读者均有所裨益。

中介机构监察科的事情主要偏重于:

(4)应按哪些条款或条件订立期货合约。

(4)制订与发牌有关的政策。

其中第11类——“场外衍生工具产物生意业务或就场外衍生工具产物提供意见”尚未实施。

二、受规管运动的规模

(一)受规管运动种别简介

(5)前述各项生意业务或因前述各项运动而发生的生意业务得以更替、结算、交收或获得担保。

第1类: 证券生意业务

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《证券及期货条例》附表5订明了十二种种别的受规管运动并就各种受规管运动加以界说:

(3)人与人之间经常相互先容或认识从而洽商或完成任何证券或期货合约的买卖或在有他们将会以某种方式洽商或完成任何证券或期货合约的买卖的合理期望的情况下经常相互先容或认识而根据已确立的方法(包罗证券市场或期货市场一般接纳的方法)以该种方式洽商或完成该等买卖组成具约束力的生意业务或导致具约束力的生意业务发生;

(3)就相关政策及羁系事宜与中介人及业界保持相同。

(3)向上市法团或民众公司(含前述公司的隶属公司)或其高级人员或股东提供关于重组而涉及的证券方面(包罗刊行、打消或更改附于证券的权利)的意见。

第6类: 就机构融资提供意见

(3)监察持牌人、持牌法团的大股东、持牌法团及大股东的董事是否连续遵守发牌划定;

(2)应取得或处置哪些证券;

“为场外衍生工具生意业务提供客户结算服务”是指:岂论是否作为中央对手方成员而向另一人就通过中央对手方(岂论是位于香港或在其他地方) 结算及交收场外衍生工具生意业务而提供服务。

《证券及期货条例》附表5未正向列明“场外衍生工具产物生意业务”或“就场外衍生工具产物提供意见”的详细内容;相反地其详细地列明晰“场外衍生工具产物生意业务”及“就场外衍生工具产物提供意见”各自的除外情形。

“场外衍生工具产物”是指属于《证券及期货条例》划定规模的 “结构性产物”;而“结构性产物”则是指:(a) 一种其部门或全部回报或到期金额(或回报及到期金额)或其结算方法是参照以下一项或多于一项因素而确定的票据:

“资产治理”指为另一人提供治理证券或期货合约投资组合或房地产投资计划的服务。

(ii) 任何一篮子多于一种类型的证券、商品、指数、产业、利率、钱币兑换率或期货合约或多于一种类型的该等项目的组合的价钱、价值或水平(或在该价钱、价值或水平的某一幅度内)的变更;

(二)各种受规管运动的详细内容

1、证券生意业务


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